創業板11月解禁12.7億股占全年35%
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《投資者報》分析員 楊秀紅 解禁,這是創業板在一周年之際眾多散戶難以興奮的一個詞。 去年10月30日,伴隨著首批28家創業板公司的上市,創業板宣告誕生。 截至今年10月12日,創業板上市公司成員已經增至123家。 急速增加的公司帶來的是一場解禁洪峰的爆發。 時隔一年,除了寶德股份宣佈延長限售期外,其餘27家首發創業板公司被「囚禁」一年的首發原股東限售股將集體解禁。 此外,近期發行上市的創業板公司,機構限售股份(3個月限售期)也將到期解禁。 在上述兩股解禁力量組成的洪峰夾擊下,創業板的周歲註定讓投資者難以心神寧靜。 《投資者報》資料研究部研究結果顯示,四季度創業板的67只限售股解禁數量約為16億股,其中11月份解禁12.7億股,占四季度解禁量的8成,位居全年各月最高。 值得注意的是,在四季度解禁的創業板股票中,解禁數量超過當前流通股本的公司就達到15家,以樂普醫療最高;網宿科技則遭遇業績不佳和解禁洪峰的雙重重壓,令其二級市場走勢蒙上陰霾;此前遭遇高管淨減持的華仁藥業, 遭遇再度減持的風險也較大。 11月解禁12.7億股創年度高峰 伴隨著周歲生日的臨近,創業板的解禁洪峰悄然來襲。 根據本報統計,四季度創業板的67只限售股解禁數量約為16億股,占當前創業板流通股份的近一半。 以10月12日收盤價計算,其合計解禁市值約431億元,占目前創業板流通市值的近4成。 尤其在11月,創業板解禁數量最為驚人。 當月43家創業板公司解禁數量達12.7億股,占四季度限售股解禁總量的8成,占全年創業板總解禁量的35%,位居全年各月之冠。 根據10月12日收盤價計算,其解禁市值達到335.9億元,占當前創業板千億流通市值的近3成。 其中,首發原股東限售股的集體解禁是造成11月解禁洪峰的主因。 去年10月30日上市的首批28家創業板公司,在時隔一年之後,本應於今年10月30日解禁上市,由於解禁當天恰逢週六,所以其實際解禁日期被延後至11月1日。 目前,這28家公司中,除寶德股份延長了限售期外,其餘27家公司的11.99億股將在11月1日集中解禁,占11月總解禁量的94%。 按照10月12日收盤價計算,其解禁市值高達305億元,占當前創業板全部流通市值的26.8%。 上述公司中,解禁數量最多的是樂普醫療,達3.37億股,為目前流通盤8200萬股的410%,其解禁市值則達86億元。 華誼兄弟緊隨其後,解禁1.36億股,占當前流通股本的162%。 此外,11月創業板還有16家公司的機構限售股將解禁,其解禁總量為7407萬股。 這些股票的解禁時間多集中在11月下旬。 其中,華仁藥業和向日葵兩檔股票解禁超過1000萬股。 相比而言,由於拋掉了27家創業板公司近12億股的解禁「包袱」,10月創業板的解禁壓力則顯得有些微不足道。 10月僅有7家創業板公司解禁,其合計解禁數量為4132萬股,在今年的12個月中最低。 按照10月12日收盤價計算,其解禁市值約為9億元,不足創業板當前流通市值的1%。 這7只解禁的股票包括國聯水產、金剛玻璃、科新機電、華伍股份、易聯眾、智雲股份和高新興。 前3檔股票的解禁日期為10月8日,其餘4檔股票的解禁時間則為10月28日。 目前,10月8日解禁的3檔股票二級市場表現均不佳。 經歷了10月的解禁低谷和11月的解禁高峰之後,至12月,創業板的解禁數量將回歸到常態,其解禁量為2.8億股,與前9個月平均2.3億股的解禁水準相當。 15檔股票解禁數量占流通股比超100%。 值得警惕的是,部分股票四季度解禁股份占當前流通股的比重過大。 這有可能會壓制其二級市場股價走勢。 四季度解禁股份占當前流通A股比例超過100%的公司有15家,包括樂普醫療、機器人、立思辰、華誼兄弟、同花順、吉峰農機、銀江股份、金亞科技、陽普醫療、超圖軟體、天龍光電、北陸藥業、安科生物、漢威電子和網宿科技。 除了同花順、陽普醫療、超圖軟體和天龍光電等4檔股票于12月27日解禁外,其餘11檔股票均在11月1日解禁,且這些股票全部為去年10月30日首批上市的創業板股票。 其中,解禁數量占流通股比例最大的為樂普醫療,達到410%,該股也是四季度解禁數量最多的股票;解禁數量超過當前流通股本150%的股票還包括機器人、立思辰、華誼兄弟等。 在解禁重壓之外,如果創業板三季度業績表現不佳,無疑將會令相關股票二級市場的走勢「雪上加霜」。 截至10月12日,已經有26家創業板公司對今年三季度業績做出預告。 其中,預增的有19家,淨利潤基本持平的1家,扭虧的1家,預減的5家。 這5家預計淨利潤減少的公司包括南都電源、朗科科技、海默科技、寶德股份和網宿科技。 這些股票淨利潤下降幅度不等,在20%~70%之間。 網宿科技將在今年11月1日解禁,且其解禁股份占總股本的102%,面臨解禁量大且業績不佳的雙重壓力。 公司在去年10月上市之後公佈的業績曾不斷下滑,2009年的年報還曾被業內評為創業板最差年報。 目前,該公司預計今年前三季度淨利潤同比減少20%~30%。 前三季度4檔股票遭高管淨減持 除了解禁數量龐大,業績不佳外,高管對於公司的減持也被視為一大利空,影響著股價走勢。 近期,關於創業板公司高管辭職套現的消息不斷傳出,令創業板綜合指數持續下跌。 最近一個月內,該指數跌幅超過8%,遠輸于同期上證綜指2.8%的漲幅。 根據深交所披露的「上市公司董事、監事、高級管理人員及相關人員持有本公司股份變動情況」的公告,本報發現,創業板上市一年以來,其董監高(注:董事、監事、高級管理人員的簡稱,下同)及其親屬登錄在冊的股份變動共計45次, 其中增持29次,增持數量為3.68萬股,減持16次,減持數量為1.77萬股。 在創業板上市一年以來,今年9月創業板的調整中高管的月度淨減持量達到最高,為5300股。 當月遭遇減持的股票包括尤洛卡、華誼兄弟、向日葵、大禹節水和天龍集團。 其中,馬雲的兄弟馬鷹曾在今年9月16日減持2000股華誼兄弟。 創業板上市一年以來,4檔股票遭到高管淨減持,包括國民技術、華仁藥業、南都電源和豫金剛石, 其淨減持量均為500股。 15檔股票得到淨增持,包括機器人、康芝藥業、華誼兄弟、吉峰農機和寶通帶業等。 在4只遭遇淨減持的股票中,華仁藥業將在今年四季度解禁,其解禁日期為11月25日,解禁數量為1072萬股,占其流通股本的25%。