部分大戶被禁止參與創業板首日交易

21世紀經濟報導 朱益民　　10月30日，深交所傳來創業板開市鐘聲，但往日呼風喚雨的活躍大戶，正在體驗著有關部門前所未有的風險防範管制高壓。　　「為防止一些活躍大戶在創業板首日上市違規操作可能給公司帶來風險，一個保證金超2000萬元的活躍個人大戶被我們趕走了。 」10月29日，國內某上市券商深圳一家營業部營運總監告訴記者，近日應對創業板開市的風險防範工作令其深感疲憊，對深交所的各項要求不敢有絲毫馬虎。　　這位營運總監通知對方，按千分之三最高標準收取傭金，一筆交易下來，十幾萬的交易成本令個人大戶知難而退。　　無獨有偶，10月29日，深圳一位在市場上相當活躍的個人大戶也向記者表示，雖然首批創業板上市公司超高溢價發行，但上市後仍有投資機會，可惜他本人無法參與，因為他的帳戶10月30日無法交易， 可能在創業板開市後一段時間才能參與交易。　　券商「送別」曾不惜血本、全力拼搶獲得的優質客戶，實屬無奈。　　記者獲悉，深交所在強調加強後續交易監管、堅決打擊市場操縱和內幕交易的同時，為進一步加大處罰力度，還將對客戶管理不力、縱容客戶參與炒作的券商，將依據有關規定採取紀律處分等措施。　　政策高壓下，所有證券營業部積極行動，採取措施，對那些活躍的個人大戶客戶實行重點監控管理。　　據知情人士透露，深交所已先後走訪和約見20多家證券公司，明確要求會員做足、做深、做透客戶管理，切實採取措施規範客戶交易行為，遏制重大異常交易行為發生。　　除實行較主機板更嚴格的一日三停牌制度外，深交所為遏制創業板首日上市當日爆炒，還推出更直接的交易限制措施。　　上述知情人士透露，深交所不僅建議基金最好不在創業板首日買入股票，還要求券商對大筆申報、超高價申報在交易系統中繼續進行特殊設置，並將派人去交易活躍的營業部，對熱衷炒新股的個人大戶當面約談警示風險。　　目前，券商已對交易系統進行改造，大戶交易將受更嚴格限制。　　同一帳戶第一次1萬股以上交易申報，將有風險警示，第二次則不能直接申報，需要本人與營業部負責人書面申報方可放行，以後申報要簽署後果風險自負的風險知悉書。 即便如此，當天申報購買同一股票也不能超過5筆，總計20萬股。　　此外，在創業板首日上市交易受限帳戶並不止深交所公佈的涉嫌市場操縱、謀取不正當交易的三個帳戶，而是所有市場上明顯活躍、交易所系統有過警示記錄的「掛號」個人大戶帳戶，都被通知在創業板上市首個交易日不得參與股票買賣。　　據悉，深交所有一份不得參與創業板上市首個交易日股票買賣的個人大戶帳戶名單，名單發送至各個營業部，由營業部相關帳戶在交易系統設置交易限制。